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大数据下矿产品现货交易制度研究
 
发布时间: 2017-12-07  【 字体:   关闭窗口

摘要:产品现货交易市场的发展,急需一部专门的矿产品交易规则的出台,市场上虽有很多矿产品交易规则,但都不统一,内容不尽一致。近几年,矿产品交易纠纷增多,其中合同纠纷占多数。在此情况下,通过大数据平台的建立,利用大数据分析市场中的矿产品现货交易,为矿产企业,政府部门制定措施提供帮助。利用大数据制定一部专门的矿产品交易规则非常之必要。

关键字:矿产品交易;现货交易;大数据;制度

 

一、大数据和矿产品现货交易介绍

(一)大数据介绍

大数据是我们目前学界听过最多的术语,也是各门学科争相研究的一个热点,但对大多人来说,对大数据的了解还是比较模糊,或是只知皮肉,不知内涵。IBM公司认为,大数据具有“3V”特点,即规 模性、多样性、实时性。以IDC为代表的业界认为大数据具备“4V”特点,即在“3V”的基础上增加价值性。 NetApp公司认为大数据应包括A、B、C三大要素,即分析、宽带和内容。所谓大分析,是指通过对大数据进行实时分析后带来新的业务模式,帮助用户获得洞见,从而更好地进行客户服务;高带宽指快速有效地消化和处理大数据;大内容一方面指大数据包括结构化、半结构化数据与非结构化数据,另一方面则是指对数据的存储扩展要求极高,能轻松实现数据的恢复、备份、复制与安全管理。尤里·杰姆琴科在“4V”的基础上增加真实性,构成“5V”。Gartner认为,大数据需要新的处理模式才能具有更强的决策力、洞察发现力和流程优化能力,以满足海量、高增长和多样化信息资产的需要。

大数据是工业传感器、互联网、移动数码等固定和移动设备产生的结构化数据、半结构化数据与非结构化数据的总和,大数据重在实时处理与应用,以获得所需要的信息和知识,从而实现商业价值以及为公共管理服务。数据挖掘和人工智能等应用工具在大数据处理中发挥着重要作用,现代信息技术是大数据赖以存在和发展的重要支撑力量。大数据的发展经历了萌芽、发展和成熟三个阶段,1997年,大卫.埃尔斯沃斯首次使用“大数据”概念,并界定了内涵;20世纪末到21世纪初期是大数据的发展期,这一时期,大数据逐渐为学术界的研究者所关注;2011年至今,是大数据发展的成熟期,以20115月麦肯锡全球研究院(MGI)发布《大数据:下一个具有创新力、竞争力与生产力的前沿领域》的报告为起点,这一时期,越来越多的研究者对大数据的认识从技术概念丰富到信息资产与思维变革等多个维度,一些国家、社会组织、企业开始将大数据上升为重要战略。

(二)矿产品现货交易介绍

矿产品现货交易分为线上交易和线下交易,我们日常生活中接触到的玻璃店,煤炭销售厂等实体店都是线下的传统现货交易。线下交易一手交货一手交钱,短时间内就能取得矿产品的所有权,包括赊销也是现货交易的一种形式。线下现货交易自古以来就有,是一种传统的交易方式,北宋时期的市场交易就是典型,小商贩们随处摆摊,吆喝自己的产品,消费者能实实在在地看得见商品。矿产品现货交易主要是为了获得矿产品的所有权,通常是买卖双方进行一对一的谈判。

随着经济的发展,技术的改革,尤其是资本市场的发展,让矿产品交易从线下交易发展到线上交易,我们最熟悉的矿产品期货交易,就是其中一种网上交易,它是一种期货合约,不是一手交货一手交钱,普通民众参与其中,不是为了购买矿产品,而是为了套利,通过买入卖出赚取差价。而现货交易的网上形式跟线下一样,只是形式更加简便,信息更加畅通,线上矿产品现货交易进行的时间短暂,最多迟延一两天交货。随着互联网的发展,建立在信息化基础上的现货电子交易走上新经济的舞台,矿产品现货电子交易是以现货仓单为交易的标的物,采用计算机网络进行集中竞价买卖,统一撮合成交,统一结算付款,价格行情实时显示的交易方式其本质就是现货商品的电子商务。其中现货仓单货物所有人将货物运抵定点仓库后,由市场向货物所有人开据的代表商品所有权的一种凭证。现货仓单经交易市场注册后,即可通过互联网进入现货交易市场交易系统进行交易。现货仓单可在市场内自由转让、买卖,也可进行现货实物交收。所以现货交易实际上是标准化的仓单交易矿产品现货交易以互联网为工具,以电子商务的模式进行交易,买卖双方不见面,以电子交易市场为交易平台,国家政府为裁判是一种网上和网下相结合,现实与虚拟相结合,传统经济网络经济相结合的双赢模式,充分解决了矿产品现货交易的住处源、客户源、在线结算、物流配送等众多难题的交易形式,矿产品现货网上交易是目前最流行、最便捷的交易方式。

 

 

二、矿产品现货交易制度存在的问题

(一)市场中矿产品现货交易制度存在的问题

从国家法律层面来看,《中华人民共和国矿产资源法》是唯一一部规定矿产品交易的最高层次的法律规范。《矿产资源法》第三十四条规定,国务院规定由指定的单位统一收购的矿产品,任何其他单位或者个人不得收购;开采者不得向非指定单位销售。可以看出,国家对一些矿产品的交易进行了限制。行政法规里,主要是国土资源部颁布了《矿业权交易规则》,没有矿产品交易规则的行政法规。矿产品交易市场中,有《天矿所交易规则》,《华中矿产品交易中心交易规则》、《天矿所交易规则》全称为《天津市矿产资源交易所交易规则》。它规定了产品标准及报价、交易方式、收费标准、清算及交收、风险管理及异常情况处理、信息管理及监督管理、调解与处罚。《华中矿产品交易中心交易规则》(以下简称“华矿所”)规定了入库及仓单、交收流程、交收费用、争议与违约处理。《上海有色金属交易中心现货即期交易管理办法》规定了交易品种和交易时间,交易会员,交易业务,结算业务,交收业务,增值税发票交收业务,风险控制,违约及违约处置措施,异常处理,信息发布,监督管理。上海有色金属交易中心的《即期交易规则》直接规定了现货有色金属的交易业务、结算业务等,是比较有借鉴意义的现货交易规则。

                      表1 天矿所、华矿所、上海有色金属交易所现货交易规则比较

 

 

天矿所

华矿所

上海有色金属交易所

交易业务

规定产品标准现货全额和现货延期交易报出人民币中间指导价缴纳保证金、风险保证金和费用。

收取手续费和延期费,缴纳保证金。

动态报价和固定报价方式,合理报价区间制度;缴纳保证金和费用。

结算业务

开立资金清算账户在规定时间内进行资金清算。

卖方与仓库结清仓储短运等费用;矿交所与卖方清算货款,将剩余货款转入买方银行账户。

实行每日结算制度,采用“一收一付、先收后付、收支相抵”原则;开设专用结算账户。会员签订协议书,以确保各款项及时支付;交易时间内,买方全额支付,交易所提供余款结算;实行开票保证金制度。

交收业务

实物交收地为交易所指定交收仓库持有标的产品多头的投资在每个交易日10:00至16:00可提取实物;持有标的产品空头的投资者在每个交易日10:00至16:00将实物交与综合会员,结清货款,完成交收。

现货实物交收应在最后交收日结束前完成;买方将货款打入指定银行账户,卖方将仓单转入矿交所,矿交所制作单据,通知仓库发货;在最后清算日结束前,矿交所进行买卖双方及仓库清算。

实行交易当日交收制度。交易会员签订相关协议书,15:30-16:00时,交易中心提供集中交收服务,交收完毕后,交易会员向仓库支付过户费、仓储费等。

风险控制

对投资者实行单笔最大交易限额及最大持仓限额制度实行强行平仓风险保证金风险警示制度;对异常情况进行处理。

实行风险提示和强行平仓制度。

实行交易保证金、价格参考报价区间、发票保证金和强制代为转让制度,异常情况处理和风险警示等措施。

信息管理

交易所发布当日市场行情及市场有关信息包括:交易品种的最高价、最低价、最新价等;提供信息查询信息归交易所所有任何机构和个人不得擅自使用和传播。

发布交易中心的有关文件和数据资料,提供交易行情及行业综合信息;知情人不得泄露商业秘密,不得发布虚假或误导性的信息;信息归交易中心所有,任何机构和个人不得擅自使用和传播;软硬件服务机构保证交易信息发布的及时性、准确性。

监督管理

监督市场政策、法规和交易规则的落实执行; 监督交易行为;了解会员的财务资信;调查处理各种违规事件;监管违背“公开、公平、公正”原则,制造市场风险的行为行使调查、取证等权利不能正确履行监督管理职责的,投资者有权投诉、举报。

监督法规及交易规则的落实和执行;监督会员交易行为;监督交收仓库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理;调查处理各种违规行为;协助司法机关、行政执法机关调查。

 

纠纷措施

调解与处罚

书面申请提异议,违约金,终止合同履行,罚款。

冻结保证金,没收开票保证金,违约金,违约处置补偿。

                                             资料来源:天矿所,华矿所,上海有色金属交易所网站整理而得。 

 

因为这三家交易中心的交易规则即包含矿产品交易,又包含现货交易方式,所以选择这三家交易规则有其现实的研究意义。从表1可以看出,交易业务上,都需要缴纳保证金;结算业务上,上海有色金属交易中心的结算制度比较详细;交收业务上,都规定了交收时间、费用并指定了仓库;风险处理上,天矿所和华矿所都规定了强行平仓制度;信息和监督上,天矿所和上海有色金属交易中心都规定了详细的信息和监督管理,华矿所没有规定;处罚方面主要是罚款。从上面内容看出,我国市场中矿产品现货交易制度存在的主要问题是没有统一的矿产品交易制度,市场上各个矿产品交易中心的交易规则各自为政,内容不尽一致,极易造成消费者的选择困难。

(二)从案例看矿产品现货交易制度存在的问题

在中国裁判文书网上搜索“矿产品交易”,出来51条结果,有两条结果重复,所以一审二审合并在一起共有50条结果。

 

2 矿产品交易纠纷

 

纠纷

数量

使用的法律制度

合同纠纷

23

双方签订的合同、《公司章程》、《公司法》、《合同法》、《民法通则》、《物权法》、《民事诉讼法》、《保险法》、《个人独资企业法》、《矿产资源法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》、最高人民法院《关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》、《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》、《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》、最高人民法院《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见(试行)》、最高人民法院《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(二)》。

民间借贷纠纷

7

双方的借还款协议、《合同法》、《民事诉讼法》、《物权法》、《民法通则》、《担保法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》、《最高人民法院关于适用的解释》、《最高人民法院<关于人民法院审理借贷案件的若干意见>》。

刑事犯罪

10

《刑法》,《刑事诉讼法》、《人民检察院刑事诉讼规则》、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释(一)》、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》。

其他纠纷

10

双方协议书、《公司章程》、《公司法》、《民事诉讼法》、《民法通则》、《物权法》、《工伤保险条例》、《行政诉讼法》、《侵权责任法》、《劳动法》、《劳动合同法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》、最高人民法院《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见(试行)》、《关于审理人身损害赔偿案件若干问题的解释》。

                                                          资料来源:中国裁判文书网整理而得。

从表2可以看出,50个案例中,有将近一半是关于合同纠纷的,说明在现实生活中,矿产品交易纠纷更多的是合同纠纷,主要有买卖合同纠纷、加工合同纠纷和请求确认合同效力纠纷。另外,矿产品交易的交易金额大,像煤碳往往都是大批量的出售,因此避免不了借贷,借贷纠纷就此产生了。矿产品交易刑事犯罪主要有诈骗罪、贪污受贿罪、逃脱罪、故意伤害罪和滥用职权受贿罪,这些罪名源于嫌疑人借矿产品交易从中牟取不正当利益。其他纠纷包括:损害股东利益责任纠纷、物权保护纠纷、承包经营纠纷、合伙协议纠纷、工伤认定纠纷、身体权纠纷、劳动争议,都是矿产品交易中产生的民事和行政纠纷。总结以上,矿产品交易中,当事人双方或多方会产生民事、刑事、行政、经济纠纷,其中以民事纠纷居多,所以处理纠纷时,主要用到了《合同法》、《公司法》、《民法通则》、《民事诉讼法》等民事法律制度。其中,为了体现意思自治,判案时充分尊重当事人双方的意愿,用到了双方签订的合同和公司章程来结案。这些案列,并不都是与矿产品交易直接相关的案例,有些只是有矿产品交易的参与,但其中很多合同纠纷是直接与矿产品交易相关的。从这些案例可以看出,我国矿产品交易纠纷中用到了很多法律和司法解释,其中,《矿产资源法》只在一个案例中用到,说明《矿产资源法》急需更新,内容上应该增加矿产品交易方面的规定。另外也可以看出,矿产品交易涉及的案例复杂,拿到一个矿产品案子时,极难找到相关法律与之对应,容易找不准判案依据。

 

三、大数据在矿产品现货交易制度中的作用

数据是信息化时代的灵魂,数据采集是大数据运用的基础。近年来我国矿产企业积极探索建立矿业数据库,旨在打通矿业全生命周期各环节以及各业务中心之间的数据壁垒,实现数据集中、集成、共享、分析和挖掘的一体化平台,以期更好地将数据作为资产加以组合利用,实现资产价值增值。具体来说,矿业数据库是一个以自身需求和应用为导向的数据库,以满足公司的具体业务要求为目标,比如用于公司对项目的资源评价业务。而矿产品交易作为矿产企业实现利益的关键环节,建立矿产品交易数据库,对矿产企业在市场竞争中的发展至关重要。

(一)提供矿产品现货交易市场制度信息

矿产企业要想第一时间获得市场上矿产品交易各种制度的保护和支持,就必须了解市场上保护矿产品交易的各项制度规定,以期能获得及时救济。矿产品交易大数据平台收集各种市场上现存的交易制度,随时更新,根据客户要求,输出客户需要的制度信息,让企业更快更好地做出决策。如一个矿产企业想知道目前自己企业经营的矿产品税收怎么缴纳,、税费多少,那么它就可以通过大数据平台输入某某矿产品税收制度,平台就会输出它想要的制度。平台还会提供各种新政策提醒服务,让企业及时了解政策动向,以预测未来矿产品交易市场状况,为企业下一步发展做好规划,如国家出台环境保护政策,关闭一些不符合要求的矿山,那么矿产企业就应该严格按照环境政策的要求生产矿产品,并相应提高矿产品的价格。

2中的50个案例,时间是2013年到2017年,说明我国以前矿产品交易纠纷比较少,近几年是高发期。其中大部分矿产品交易是现货交易,期货交易平台的改善和服务的提高,使得期货交易的纠纷减少,而矿产企业之间、个人与矿产品企业之间的纠纷增多。为了更好地解决矿产品现货交易纠纷,避免出现拿到案例找不到对应法律的尴尬,就必须充分利用大数据技术为其服务。利用大数据收集资料的优势和大数据信息技术,收集各个网站矿产品交易纠纷的案例,包含裁判文书网、最高人民法院网站、指导案例网、北大法宝法律快车找法网、国家工商总局等等。经济全球化的背景下,矿产品交易不只是在国内进行,大量进口出口矿产品已成为常态,因此,大数据还应该收集外国矿产品交易纠纷的案例。把收集到的中外案例分类管理,并进行分析,为矿产企业制定矿产品交易规则提供帮助,为矿产企业产生矿产品交易纠纷时提供援助,为更快找到法律解决矿产品交易纠纷提供便捷,更为国家制定更好的矿产行业发展规划提供参考。大数据把各项案例整合并分析,得出每个案例每种纠纷情况对应的法律和司法解释,不但有助于律师的工作顺利进行,还能节省司法成本。当拿到一个矿产品现货交易案子时,可以很快地找出对应的法律,解决了找法难的问题。

目前,“矿业圈”作为全球矿产资源互联网领先平台,是中国矿业“互联网+”战略的践行者和“大数据”平台的建设者。近年来,矿业圈以“打造全球矿业交易平台,构建国际资源生态系”为目标,致力于构建全球矿产资源大数据平台。截至目前,矿业圈已经拥有4.5万用户,贸易成交额达50亿元以上,投融资达5亿元以上,并建设了2500家上市公司的《全球矿业数据库》,为上万家企业提供服务。矿产品交易大数据平台可以借鉴“矿业圈”平台的运营模式和服务,尽快建立专门化、优质化、服务化的专业平台。矿产企业也可以充分利用“矿业圈”提供的信息为矿产品交易所用,通过加入“矿业圈”,与其他矿产企业共享矿产品交易信息,共同促进矿产品行业的可持续发展。

(二)帮助建立矿产品交易制度

矿产品交易中,制度尤为重要,没有制度的建立,矿产品交易无法进行。试想在一片混乱无序的市场中进行矿产品交易,商家为了实现利润,把挖掘出来的粗矿不经提炼和检测,甚至混杂各种杂质就销售给消费者,消费者本身处在矿产品知识的劣势端,自身安全得不到保障,长此以往,就会放弃消费行为。另外,矿产企业之间相互压价,使得矿产资源严重浪费,企业生产成本提高,最终导致许多企业停产,甚至关闭,所以市场急需建立矿产品交易制度。从前面分析可以看出,市场中没有专门的位阶高的矿产品交易制度,表1显示的只是几家交易中心自我规制的内部交易制度。在需要建立一个统一的制度需求下,矿产品交易制度大数据平台的建立尤为重要。建立矿产品交易大数据平台,平台通过对市场中各种矿产品交易制度的收集整理,就能建立一部统一的矿产品交易制度,这比我们通过长时间的行业专家探讨,一个个法律分析更快捷、更准确。通过矿产品交易制度大数据平台的功能,把收集到的相关交易制度进行异同分析、利弊分析,借鉴市场现有制度,如借鉴表1中的保证金制度、强行平仓制度,就能立马得出一部法律,然后再经过专家的检查,市场的检验,就能运用于矿产品交易市场。

当前我国市场上矿产品现货交易规则就像一盘散沙,没有一部专门化、位阶高的法规,市场上各种各样的交易制度内容不尽一致,让投资者的投资没有保障。因此,我国应单独制定一部《矿产品交易规则》,由国土资源部来颁布这样一部行政法规,可以有效地规范市场上各个矿产品交易所、矿产企业的现货交易规则。因为只有统一的规则才会有权威,才会让市场上各个参与矿产品现货交易的主体有法可依,有法必依。《矿产品交易规则》内容上可以借鉴表1,从交易业务、结算业务、交收业务、风险控制、信息管理、监督管理和纠纷措施几个方面去构造。矿产品现货交易的发展会越来越依赖大数据技术、矿产品交易制度的制定也离不开大数据的支撑,因此,需要在大数据下及时更新矿产品交易规则,使之更加符合市场的需要。现今,很多的矿产品交易法律法规是在大数据发展成熟之前制定的,大数据时代的到来,这些法律法规中有些条款已不符合时代所需,像《矿产资源法》就需要更新,只有更新,才能更好地应用于市场。《反不正当竞争法》的修改刚刚通过,新的《反不正当竞争法》在内容上禁止互联网限制竞争,正是体现了大数据对法律法规的影响,各种规章制度应在大数据下及时更新。

 

参考文献

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[7]马屹峰. 大数据支撑下的矿业生态圈[N]. 中国黄金报,2016-09-20(013).

 

                                                                         (本文荣获“国际矿业大数据应用制度研讨会”征文三等奖)

来源: 矿研会秘书处    作者:张雪    责任编辑:莫婷婷 张苏男   共浏览 1899 
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